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junio 28, 2019

Primer semestre de 2019: observaciones sobre cumplimiento en América Latina


El Departamento de Justicia (Department of Justice, DOJ) de los EE. UU., la Comisión de Valores y Bolsa (Securities and Exchange Commission, SEC) de los EE. UU. y sus socios de cumplimiento en toda América Latina siguen centrando su atención en investigar intensamente las actividades de corrupción y presentar acciones de cumplimiento en la región. 

El FBI establece un nuevo equipo AnTIcorrupción específico de América Latina en Miami

Después de anunciar[i] la incorporación de otro escuadrón internacional contra la corrupción (International Corruption Squad, ICS) en Miami en marzo de 2019, el Buró Federal de Investigaciones (Federal Bureau of Investigation, FBI) de los EE. UU. está bien posicionado para continuar y, posiblemente, incrementar su trabajo anticorrupción en Florida del Sur para, luego, proyectar sus esfuerzos a las jurisdicciones de América Latina cercanas y estrechamente relacionadas. 

En el anuncio del ICS de Miami, el FBI destacó que “las investigaciones realizadas por estos escuadrones, por lo general, se centran en hechos delictivos que tienen lugar fuera de las fronteras de los EE. UU., pero que están relacionados con nuestro país. Los escuadrones se asocian periódicamente con autoridades de cumplimiento normativo y oficinas de agregados jurídicos del FBI en el extranjero a fin de multiplicar nuestro poder para combatir los asuntos de corrupción internacional”.[ii]  Las recientes condenas asociadas a sobornos pagados a funcionarios de PetroEcuador se han atribuido al trabajo de investigación del equipo del ICS en Miami.[iii] 

El equipo con sede en Miami complementa a los grupos actuales de Nueva York, Los Ángeles y Washington, D. C., y se espera que “permita enfocarse en los asuntos de corrupción internacional sin agotar los recursos de la división”.[iv]   

¿Se avecina una operación “Lava Jato” en el ámbito de la atención médica? Continúa la cooperación entre los EE. UU. y Brasil

El mes pasado, Reuters[v] y otros medios informativos comenzaron a anunciar que, de acuerdo con funcionarios de cumplimiento normativo brasileños, el Buró Federal de Investigaciones de los EE. UU. se encuentra investigando una serie de presuntos pagos corruptos realizados por varias compañías farmacéuticas y fabricantes de dispositivos médicos estadounidenses importantes en relación con la venta de equipos médicos en Brasil.  La investigación podría involucrar a más de 20 empresas, que les habrían pagado a funcionarios públicos para obtener contratos con autoridades de salud pública de Brasil. 

En relación con el intercambio de pruebas entre las autoridades estadounidenses y brasileñas, la fiscal federal de Brasil, Marisa Ferrari, señaló: “Siempre compartimos información sobre esta investigación con el FBI. Nos solicitan documentos, se los enviamos y también investigamos”.  Ferrari agregó que las autoridades brasileñas “ya han recibido mucho material del SEC [y] el Departamento de Justicia, y están en contacto permanente con estos organismos”.[vi] 

¿AMLO de México comienza a dejar su marca?

Tras asumir la presidencia de México en diciembre de 2018, el gobierno de Andrés Manuel López Obrador (“AMLO”) ha impulsado cambios significativos en el panorama político del país y el régimen nacional de cumplimiento normativo.   

Recientemente, México confirmó a su primer fiscal general, un cargo político que dirigirá la nueva agencia independiente de cumplimiento normativo por un período de nueve años.  La primera persona en ocupar el cargo, Alejandro Gertz Manero, anunció el 6 de mayo de 2019 que su división presentaría una causa penal contra Odebrecht “en 60 días”.[vii]  En 2016, como parte de las resoluciones penales con las autoridades brasileñas, suizas y estadounidenses, Odebrecht admitió haber pagado USD 10,5 millones en sobornos a funcionarios mexicanos.  Las autoridades mexicanas, bajo el mandato del entonces presidente Enrique Peña Nieto, no habían presentado cargos formales. 

Pocas semanas después de comunicar los futuros cargos contra Odebrecht, los funcionarios de cumplimiento normativo de México anunciaron la presentación de cargos por soborno y fraude impositivo contra Emilio Lozoya Austin, exdirector de Pemex, la empresa estatal productora de petróleo de México.[viii]  A pesar de que los plazos de estos cargos pueden sugerir una relación con los cargos por corrupción contra Odebrecht en México, Gertz Manero aclaró que las acusaciones contra Loyoza “no tienen nada que ver” con Odebrecht.[ix] 

Gertz Manero también ha comenzado a asignar funciones clave dentro de la Fiscalía.  En particular, María de la Luz Mijangos Borja fue nombrada y confirmada como primera fiscal anticorrupción.  Mijangos Borja también forma parte del Comité Coordinador del Sistema Nacional Anticorrupción, establecido en 2016.  Coincidiendo con su nombramiento, entraron en vigencia las revisiones al Código Penal de México que AMLO había impulsado con anterioridad.  Las nuevas leyes abordan una amplia variedad de conductas corruptas, lo que incluye sobornos, intimidación, ejercicio abusivo de la autoridad, tráfico de influencia, apropiación de fondos públicos y enriquecimiento ilícito.[x] 

Los cambios que AMLO está implementando en los primeros días de su gestión se deben, en parte, al anhelo del público mexicano por un mayor nivel de cumplimiento en relación con la corrupción.  Una encuesta reciente sugirió que, aproximadamente, el 80 % de los mexicanos piensa que los expresidentes deberían ser procesados y detenidos por corrupción pública.  En respuesta, AMLO ha convocado un referéndum para decidir si México procesará a sus expresidentes.[xi] 

Cuestiones de las que debemos estar pendientes: la divulgación voluntaria de CHS Inc. como prueba de la nueva política del DOJ

En 2017, el entonces vicefiscal general de los EE. UU., Rod Rosenstein, hizo efectiva una política que tiene como fin brindar a las empresas incentivos para divulgar voluntariamente malas conductas y cooperar con las investigaciones en virtud de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (Foreign Corrupt Practices Act, FCPA) a cambio de crédito en casos de la FCPA para las partes divulgadoras, si no se presentan determinadas condiciones.[xii]  En noviembre de 2018, la agroempresa con sede en los EE. UU. CHS Inc. reveló posibles violaciones de la FCPA en relación con el involucramiento de agentes aduaneros mexicanos en inspecciones de granos al cruzar la frontera con los Estados Unidos.[xiii]  Aún está por verse si el DOJ se rehusará a presentar una acción conforme a la FCPA, de conformidad con su nueva política de divulgación voluntaria, pero la declaración de CHS podría ser un interesante caso de prueba.  Puede ser difícil juzgar los niveles de divulgación voluntaria y cooperación en cualquier asunto en virtud de la FCPA, por lo que la industria seguirá de cerca tanto este caso como otros para ver qué límites trazan las autoridades estadounidenses al determinar cómo asignar crédito o si deben hacerlo.

Próximos pasos

El dinámico panorama político y los recientes comentarios públicos de los organismos de cumplimiento normativo confirman que las medidas anticorrupción siguen siendo una prioridad en toda América.  A medida que continúe la cooperación entre los funcionarios de cumplimiento y los reguladores, las empresas y los individuos deben considerar cómo sobrellevar una variedad de inquietudes de la mejor manera posible.  El equipo mundial de la ley FCPA y anticorrupción de King & Spalding es conocido por su extensa experiencia en ambas cuestiones y su sólida red de relaciones en la comunidad mundial de cumplimiento normativo.

 

[i] Comunicado de prensa, Buró Federal de Investigaciones, “FBI Announces New International Corruption Squad in Miami Field Office” (El FBI anuncia un nuevo escuadrón internacional contra la corrupción en la división de Miami) (5 de marzo de 2019), https://www.fbi.gov/news/pressrel/press-releases/fbi-announces-new-international-corruption-squad-in-miami-field-office

[ii] Ídem

[iii] Comunicado de prensa, Oficina de la Fiscalía Federal del Distrito Sur de Florida, “Financial Advisor Pleads Guilty to Money Laundering Charge in Connection with Bribery Scheme Involving Ecuadorian Officials” (Un asesor financiero se declara culpable de un cargo de lavado de dinero en relación con un esquema de sobornos que involucra a funcionarios ecuatorianos) (11 de septiembre de 2018), https://www.justice.gov/usao-sdfl/pr/financial-advisor-pleads-guilty-money-laundering-charge-connection-bribery-scheme

[iv] Buró Federal de Investigaciones, “What We Investigate - Public Corruption” (Qué investigamos - Corrupción pública), https://www.fbi.gov/investigate/public-corruption (última consulta: 23 de junio de 2019)

[v] John Fischer, “FBI opens probe into alleged kickbacks by healthcare OEMs in Brazil” (FBI abre investigación de multinacionales en conexion con caso del pago de sobornos en Brasil), HealthCareBusiness Daily (21 de mayo de 2019), https://www.dotmed.com/news/story/47332

[vi] Ídem

[vii] “En 60 días se judicializará el caso Odebrecht: Gertz Manero”, Forbes México (6 de mayo de 2019), https://www.forbes.com.mx/en-60-dias-se-judicializara-el-caso-odebrecht-gertz-manero/

[viii] Kirk Semple y Azam Ahmed, “Mexico Charges Former Oil Official With Bribery in Anticorruption Drive” (México presenta cargos por soborno contra un exfuncionario dedicado al petróleo en el marco de una iniciativa contra la corrupción), N.Y. Times (28 de mayo de 2019), https://www.nytimes.com/2019/05/28/world/americas/mexico-corruption-prosecution-oil-company.html

[ix] “Investigación contra Emilio Lozoya no es por Odebrecht: Gertz Manero”, El Sol de México (29 de mayo de 2019), https://www.elsoldemexico.com.mx/mexico/justicia/investigacion-contra-emilio-lozoya-ex-director-pemex-no-es-por-odebrecht-gertz-manero-fgr-3689385.html

[x] Leyes Secundarias del Sistema Nacional Anticorrupción, https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/145706/2016_07_18_VES_Decreto_por_el_que_se_reforma_el_C_digo_Penal.pdf (última consulta: 23 de junio de 2019)

[xi] “Carta Paramétrica: el Presidente y la corrupción”, http://www.parametria.com.mx/carta_parametrica.php?cp=5076 (última visita: 23 de junio de 2019)

[xii] Discurso de Rod Rosenstein, vicefiscal general del Departamento de Justicia de los EE. UU., en la 34.ª Conferencia Internacional sobre la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (29 de noviembre de 2017), https://www.justice.gov/opa/speech/deputy-attorney-general-rosenstein-delivers-remarks-34th-international-conference-foreign

[xiii] CHS Inc., Informe anual (Formulario 10-K) (3 de diciembre de 2018), https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/823277/000082327718000065/chscp10k83118.htm